新《證券法》實施后 監管層首記重拳嚴打“蹭熱點”

這也意味著,如果違規事項成立,上市公司將為此付出高額的罰金。

隨著3月1日新《證券法》的施行及“3·15消費者權益 日”的來臨,監管層也將目光鎖定證券投資者維權領域?!?·15”當晚,秀強股份、雅本化學、泰和科技三家公司均因涉嫌誤導性陳述等信息披露違法違規,被證監會立案調查。與以往不同的是,由于新《證券法》3月1日起正式實施,對違規上市公司的罰款從頂格60萬元提至1000萬元,這也意味著,如果違規事項成立,上市公司將為此付出高額的罰金。

蹭熱點問題“首當其沖”

秀強股份、雅本化學、泰和科技均在“3·15”均因涉嫌誤導性陳述等問題,被證監會立案調查。

在被立案之前,秀強股份曾收到過創業板公司管理部下發的《關注函》:根據近期互動易問答,投資者對公司與特斯拉業務合作情況表示關注,公司表示春節前通過電話會議和特斯拉確認產品參數指標,并就光伏屋頂玻璃產品向特斯拉報價。

此后不久,秀強股份對此進行了風險提示:目前公司充電樁玻璃及太陽能屋頂玻璃產品的客戶僅有特斯拉一家,單一客戶依賴性較大,公司未來需要積極進行市場拓展,如果未來公司市場拓展進度未達預期或者上述產品市場供求發生變化,可能會造成公司新產品產銷率、產能利用率不達預期,對公司經營業績產生不利影響。

另外,2月4日,雅本化學被投資者問到,是否生產阿比朵爾和達蘆那韋兩種被初步證實能有效抑制病毒的藥物?公司回應稱,子公司樸頤化學是阿扎那韋(Atazanavir)以及達魯那韋(Darunavir)關鍵中間體的主要供應商,其中達魯那韋主要生產手性藥物中間體,達魯那韋即達蘆那韋。雅本化學于2月4日至10日累計收獲5個漲停板。

隨后深交所下發問詢函,雅本化學隨即予以否認,稱樸頤化學生產的應用于達魯那韋的關鍵中間體產品為手性環氧物,手性環氧物銷售收入占公司營業收入的比例較小,暫時不會對公司業績產生重大影響。

新政有利于打擊違法違規

剛剛上市不久的泰和科技,其于今年2月初在互動易回復投資者提問時表示,“公司現在生產和經營的產品中,苯扎氯銨和次氯酸鈉可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環境消毒工作”、“公司擬生產的過氧乙酸,亦可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環境消毒工作”。泰和科技于2月4日至2月7日連續4個交易日收獲漲停。

3月8日深交所披露處罰決定,針對泰和科技蹭熱點等違規行為,決定對泰和科技董事長兼總經理、董秘給予通報批評的處分。

緊接著3月8日晚間,公司發布2019年年報,業績單顯示凈利潤有所下滑。不過,公司推出的高送轉方案卻非常吸引投資者眼球——公司計劃推出每10股派發現金股利5元再轉增8股的分紅方案,利潤分配方案拋出次日,即在3月9日,泰和科技股價直接“一字”漲停。繼而,深交所又要求公司說明利潤分配方案制訂的具體依據及合理性。

需要提及的是,從3月1日起,修訂后的證券法正式施行。新的證券法從推行注冊制、強化中介機構責任、提高違法違規成本等多方面,完善了證券市場基礎制度。以“欺詐發行”為例,修訂前的處罰金額是募集資金的5%,而修訂后則是募集資金的一倍;以“虛假陳述”為例,修訂前的頂格處罰金額是60萬元,修訂后的頂格處罰金額則提高至1000萬元。

“虛假陳述、內幕交易、操縱市場,無疑是中國證券市場的三大‘毒瘤’,投資者可謂深受其害?!?6日,廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師接受大眾證券報記者采訪時表示,“新證券法對于打擊違法違規者、保護投資者合法權益、維護證券市場良好秩序等都具有重要意義。股市有風險,入市需謹慎,其實,這句話有個前提,那就是——你不能欺詐,否則,我可以告你!”記者 張曌


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